反洗钱 (AML)
《 2006年反洗钱和反恐怖主义融资法》（下文简称“AML/CTF法案”或“法案”）和《 2007年反洗钱和反恐怖主义融资规则文书》（下文简称“AML/CTF规则”或“规则”）对符合法案第5节定义的“报告实体”施加了各种义务。报告实体是指的提供一项或多项“指定服务”的个人或机构，法案第6节给出了“指定服务”的定义。以下是“指定服务”的一些实例：
- 汇款和汇款网络
- 托管投资计划（MIS）
- 场外（OTC）衍生品发行商
- 换汇服务
- 理财规划
报告实体的义务
报告实体可能会承担各种义务，具体取决于其提供的指定服务及其提供方式。报告实体通常需要：
- 建立并维护AML/CTF计划
- 拥有指定的AML/CTF合规专员
- 对员工进行AML/CTF合规解决方案培训
- 执行“了解你的客户 Know Your Customer”（KYC）
- 遵守客户尽职调查（OCDD）的持续义务
- 遵守报告义务，例如可疑事项报告（SMRs）、阈值交易报告（TTRs）、国际资金转移指令（IFTI）和年度合规报告
- 审查并更新AML/CTF计划
我们如何提供帮助
我们可以协助您遵守上述义务，例如：
AUSTRAC登记与注册（汇款服务提供商以及加密货币交易提供商都需要注册）
起草符合您业务的AML/CTF计划以及相关的政策和程序
为您的团队提供AML/CTF合规培训和复习
为您机构中涉及到AML/CTF合规制度的团队成员提供进一步基于职位的培训和指导
提供持续指导并协助您的团队进行KYC、OCDD的执行，尤其是交易监控和报告
审查和更新您现有的AML/CTF程序
对AML/CTF计划A部分进行独立审查
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