合规监管是企业确定并履行来源于法律、行业标准、业务守则或相关要求等方面的战略义务。

仅关注法律规定的义务导致合规性管理过于简单与狭窄,会使企业无法有效地管理所有的合规风险。

董事会应阐明合规性理念,并确保为合规部门提供足够专业人力以及相关权限与支持。


在企业中要问的问题

  1. 董事会是否发布合规政策并批准合规计划?
  2. 是否有董事会或合规管理委员会?
  3. 董事会和高层管理是否足够了解合规计划的内容与运作,他们是否监督并管理计划的实施及其有效性?
  4. 合规政策的发布以及上一次审核是什么时候?
  5. 负责合规性的人是否有足够的资历与权限,并能够直接与董事会和首席执行官沟通?
  6. 不考虑企业结构(中心化或去中心化),合规监管是否独立于企业运营及业务驱动?
  7. 合规计划是否充分整合到企业当中,让所有公司部门和员工都能够理解、执行并被评估其合规义务?
  8. 是否在整个企业中记录并实施合规要求、规则、结构、资源、政策和程序?
  9. 是否将合规性培训纳入所有员工的入职培训和年度培训计划当中?
  10. 每位员工的职责描述中是否包含合规义务?
  11. 合规性是否是企业关键的绩效评估指标?

如果您想在企业建设有效的合规监管框架,ACY Advisory能够为您提供帮助!

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