金融服务牌照 (AFSL)
政策与程序
- 任职，培训和离职：负责人与代表人
- 利益冲突管理
- 违规和违规报告
- 风险管理
- 宣传材料
- 员工个人交易制度
- 解决纠纷
- 外包业务
- 事项记录（例如培训记录，投诉记录，违规记录等）
AFSL合规性持续解决方案
- 员工合规培训，复习以及基于职位的培训
- 代表人进行监督与管理，并向合规委员会和/或董事会报告
- 每月或每季度一次合规会议
- AFSL合规政策审查和更新
- 与监管机构联络
- 协助维护AFSL合规记录
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Chatswood NSW 2067
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