什么是利益冲突?

商业层面来说,利益冲突是指道德销售与争取利益之间的冲突,或者利用他人不易获取的信息牟利(例如内幕交易或政府泄露的信息等)。当个人利益在任何时候与公司、雇员、客户、股东或社区发生冲突时,都属于利益冲突。


合规负责人的职责

合规负责人需要指出哪些地方会存在利益冲突,并确保对其妥善管理。利益冲突可能在对外交涉(例如客户)或企业内部做决策的时候发生。这些冲突可能是普遍存在的(作为业务运作的一部分经常发生)或特殊情况下产生。

针对普遍存在的利益冲突,需要制定合规计划以帮助员工辨别、处理并报告这些冲突。举个例子,“礼物、聚餐和娱乐规则”能够管理一些常见的利益冲突。通过对送礼金额的限制,防止员工收取昂贵的礼物。以此避免员工在之后做财务决定时,受到礼物的影响,而为送礼方给予优惠。

针对特殊情况,需要为员工提供培训,以帮助他们辨别是否出现利益冲突,以及如何获得合规团队的协助。举个例子,管理层为新设备招标,而首席财务官发现他是其中一家投标公司的股东。在这种情况下,首席财务官需要从该招标项目中退出,并联系合规负责人以获取进一步指导。


为什么要有利益冲突规则

利益冲突规则能够确保企业规避大部分冲突,并对无法规避的冲突进行控制并及时处理。有效的规则能够第一时间避免进入到面对利益冲突的困境。 

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